概念合成理论研究与应用的回顾和思考
王文斌
(原载《外语研究》2004年1期)
提要:本文从概念合成理论的发展轨迹及主要思想、在国内的研究与应用、主要功绩、存在的一些问题及对该理论的检验这五个方面展开论述。本文主要通过对幽默言语在线认知解读机制的探讨发现,概念合成理论所提出的“四空间”模型并不能充分说明幽默言语的在线认知解读机制,因为幽默言语幽默效果的达现在很大程度上并不是建基于相似性,而往往是以各相关空间之间的彼此冲突为触发机制。本文还发现,就某种程度而言,隐喻言语的认知解读机制其实也离不开空间冲突这一心理机制。本文因此提出,在正确把握幽默言语和隐喻言语的认知解读过程时,应重视空间冲突这一触发机制。
关键词:概念合成理论;隐喻;幽默言语;在线意义构建;认知机制,空间冲突
0. 引言
近两三年来,国内学界关于概念合成理论(Conceptual Blending Theory)的研究与应用大有重兵压境之势,而且这一势头目前有增无减,我们认为有必要对这一理论进行一些梳理,保持一份清醒和理性。本文拟从该理论的发展轨迹及主要思想、在国内的研究动态与应用状况、其主要功绩、存在的一些问题及对该理论的检验这五个方面展开论讨。
1. 概念合成理论的发展轨迹及主要思想
概念合成理论的滥觞者是以Fauconnier为代表的一批美国学者。该理论中的“概念合成”,是指心理空间的合成,而心理空间,是指人们进行交谈和思考时为了达到局部理解与行动的目的而构建的概念集(conceptual packet)(Fauconnier & Turner 1996:113)。Fauconnier(1997:11)在日后的研究中又提到:“心理空间是局部结构,随着我们的思考和交谈而扩展,使得我们的话语和知识结构的细密切分成为可能”。实际上,心理空间就是指心理空间域,是人们在言语交际过程中建立起的临时性在线动态概念。因此,所谓概念合成理论,就是关于对言语交际过程中各心理空间相互映射并产生互动作用的系统性阐述,其宗旨就是试图揭示言语意义在线构建(on-line construction)背后的那座认知冰山。
概念合成理论的介绍、研究与应用,在我们国内只有近两三年的短暂历史,可在西方国家,迄今已走过了近二十年的发展历程,其雏形是心理空间理论,其具有里程碑意义的代表作是《心理空间》(Fauconnier 1985)一书。此书的大部分内容是Fauconnier于1979年至1983年间分别在比利时、法国和美国的一些大学讲学时宣读或论讨相关问题的基础上形成的。全书于1985年由美国麻省理工学院出版社出版,并在1994年由剑桥大学出版社再版。该理论的源头,是Lakoff & Johnson(1980)所提出的“概念隐喻理论”,认为隐喻是从始源域到目标域的结构映射。Fauconnier注意到,我们在思考和交谈时不断建立心理空间,隐喻是跨心理空间映射的结果。在《心理空间》一书中,他集中探讨了自然语言意义在线构建过程中心理空间通过各种语言形式而得到建立、所指和辨认的诸种具体情况,指出(Fauconnier 1985:1):“对所相关的语言组织的理解,这会将我们引向对空间域的探究,而这些空间域是我们在谈话或听话过程中建立起来的,并且我们是借用各种语义要素(elements)、各种角色(roles)、各种策略(strategies)及各种关系(relations)来建立这些空间域”。他还进一步提出(Fauconnier 1985:1-2),这些空间域实际上就是彼此具有相互联系的心理空间;心理空间并不是语言本身的有机组成部分,也不是语法的有机组成部分,但语言却不能没有心理空间而存在。反过来,语言在构建心理空间中起着至关重要的作用,因为语言能确立各心理空间之间的关系以及各心理空间中各语义要素之间的联系。
心理空间理论尽管揭现了自然语言中意义的生成与理解过程,可具体的心理工作程序却依然模糊不清,只是停留于笼统性的理论框架。Fauconnier本人对此有十分清楚的认识,并长期以来为此作出了不懈的努力,力图揭开深藏于自然语言意义在线构建幕后的奥秘。近二十年以来,他独立发表或有时与他人合作发表了许多的相关论文和专著,在此仅举若干具有代表性的例子。1986年,他发表了“角色与连接的途径”(Roles and connecting paths)一文,1990年相继发表了两篇论文,一是“空间域与连接”(Domains and connections),二是“隐性的意义”(Invisible meaning)。1994年,他与Turner 合作,发表了“概念投射与中间空间”(Conceptual projection and middle spaces)一文。1996年,他与Sweetser 合作,发表了《空间、界与语法》(Spaces, Worlds and Grammar)一书。同年,他与Turner 合作,发表了“作为语法重要过程的合成”(Blending as a central process of grammar)。所有这些论文和专著均聚焦于同一个主题:心理空间的生成、通过彼此的互动作用产生心理空间的合成并由此达现自然语言意义的在线构建。这些研究成果集中体现于他在1997年发表的《思维与语言中的映射》。这一专著较为系统地提出了概念合成理论,并对此进行了详尽的阐述,在学术界产生了深广的影响,并由此奠定了Fauconnier作为认知语言学家举足轻重的地位。如果说,他在1985年发表的《心理空间》一书在学界未曾引起足够的刮目,那么《思维与语言中的映射》一书的问世立即产生了轰动,并由此带动了《心理空间》一书的影响力。在《思维与语言中的映射》一书中,他翔实论证了各心理空间的相互关系和作用,勾勒出了一个“四空间”①交互作用的自然语言意义构建模型。关于此模型的详细内容,国内一些学者(如刘正光 2002;汪少华 2002a;张辉 2003;等)已对此作了介绍,本文在此不再赘述。这一模型的主旨就是揭示自然语言中的意义在线构建及连接各心理空间的映射过程。Fauconnier(1997:1)在书中开宗明义地提出,各空间域之间的映射是人类所独具的生产意义、迁移意义和处理意义这些认知能力的核心,而语言的结构和使用为潜在的空间域之间的相互映射提供了依据,可显性的语言只是隐性意义构建这座认知冰山露出水面的一角;意义的构建随着我们的思维和交谈而向前推进,属于高层次而复杂的心理运作过程,既发生于各空间域之内,又发生于各空间域之间。继这本专著以后,Fauconnier在1998年又独立发表了“心理空间、语言的情态与概念整合”(Mental spaces, language modalities and conceptual integration)一文,并与Turner合作发表了两篇论文,一是“概念整合的诸种原则”(Principles of conceptual integration);二是“概念整合网络”(Conceptual integration networks)。1999年,他在第6届国际认知语言学会议上宣读了一篇题为“体验的整合”(Embodied integration)的论文。同年,他又与Turner合作,发表了一篇论文,题为“转喻与概念整合”(Metonymy and conceptual integration)。2000年,他发表了一篇题为“方法与类化”(Methods and generalizations)的文章,并与Turner合作于同年发表了“压缩与整体性洞悉”(Compression and global insight)一文。2001年,他发表了“概念合成与类推”(Conceptual blending and analogy)一文,在2002年,他再度与Turner合作,发表专著《我们思维的方式》(The Way We Think)。在这一本专著里,这俩位学者集以往几年的研究成果于一体,提出,概念合成是一种基本的心理认知机制,极具强势,可其运作过程极其复杂,常常隐匿于语言运用的幕后,不易为人们所察觉;认知语言学的根本性任务之一,就是要发掘概念合成过程中的各种原则和机制。循着这一思路,他与Turner声言(Fauconnier & Turner 2002:310-311),概念合成富有活力的结构性原则就是部分的跨空间映射、对合成空间进行部分并有选择性的投射,并在合成空间中产生新显结构(emergent structure);这些原则就是概念合成的组构性原则(constitutive principles);实际上,概念合成还受到另一层面的原则的制约,这一层面的原则就是管制性原则(governing principles),具体表征优化新显结构的各种策略。他们同时指出(Fauconnier & Turner 2002:312):管制性原则还体现于其他方面:结构、范式的完善、整合、诸种关系的强化、网络中各种连接的维系、合成空间中的清晰性、在整个网络合成空间中结构的关联性。不论是建构性原则还是管制性原则,所有这些原则的中心目标就是获取具有人类尺度(human scale)的概念合成;这种具有人类尺度的概念合成,就是指在人类易于理解的熟知框架中具有直接的感知和行为。
2. 概念合成理论在国内的研究动态与应用情况简述
国内第一篇介绍概念合成理论的文章系汪少华所作,发表于《解放军外国语学院学报》2000年第6期上。据粗略统计,从2000年至2003年7月为止,国内研究概念合成理论或将这一理论应用于语言诸方面的论文共20余篇②,其中发表于外语类核心期刊的共16篇,但就专著而言,迄今为止惟有张辉撰写的《熟语及其理解的认知语义学研究》(张辉 2003)这一专著面世。在这些论文中,有些是专题介绍并论述该理论对隐喻的阐释力和认知力(如汪少华 2001;苏晓军、张爱玲2001),有些是对概念隐喻理论与概念合成理论进行了比较(如黄华 2001),有些是考察该理论与关联理论的互补性问题或将这两种理论的互补性应用于幽默言语的解读机制(如蒋勇、马玉蕾 2003;王文斌、林波 2003),有些是将该理论应用于翻译理论与实践的探讨(如王斌 2001;孙亚 2001;陈道明 2002),有些是将该理论应用于诗词意象探索(如汪少华 2002b;余渭深、董平荣,2003),有些是将该理论应用于对某些语言现象的探究(如张辉、李佐文 2001),有些是对该理论进行阐释和提出质疑的(如刘正光 2002),等等。张辉(2003)在其专著中,以概念合成理论为视角,系统性地探讨了听读者头脑中汉语熟语意义常规化的心理表征和汉语熟语在线理解中的幕后认知和意义构建,由此丰富了该理论对汉语熟语现象的解释力。
从以上这些业已发表的文章和专著不难看出,概念合成理论是认知语言学这一学派继概念隐喻理论以后的又一个新的研究视角,学者们试图从语言学的理论与实践诸方面证明或究问概念合成理论的解释力。
对一种学术观点的研究与应用,形成一股热潮,既是一件好事,也可能是一件坏事。说是好事,是因为通过众人的努力,能将某些相关问题研究透彻;说或许是坏事,是因为容易滋生效尤和盲从。因而,面对任何一种学术流派,我们都需保持应有的理性和冷静。至目前为止,没有任何一种语言学理论被证明是万能或完美无缺的,在各自具有其独特的长处的同时,均不可避免地表现出某些缺陷,传统语法是如此,结构主义语言学是如此,生成转换语法也是如此,作为认知语言学重要组成部分的概念合成理论恐怕也不会例外。在下文,我们将集中探讨概念合成理论的主要功绩及存在的问题。
4.概念合成理论的主要功绩
如上所言,概念合成理论是对在概念隐喻理论的基础上而形成的心理空间理论的延续和发展,是认知语言学的重要组成部分。因此,在言语解读中各心理空间的建立、彼此的映射与合成机制的在线认知运作便成为概念合成理论的核心问题。该理论的主要功绩也因而主要体现于对这一核心问题的论述。
不论是传统语法,还是结构主义语言学,抑或生成转换语法,均在很大程度上仅聚焦于语言形式的静态研究,而很少顾及语言意义如何在线生成这一动态的探索。作为认知语言学重要组成部分的概念合成理论,其注意力主要投放于言语意义的在线生成和解读问题,更确切地说,是关切言语意义的在线构建,因而显然是一种动态研究。这是对语言学研究的一大贡献。第二,概念合成理论富有独创地提出,言语意义的在线构建,主要在于心理空间的合成,这是语言的普遍性规律。概念隐喻理论认为,隐喻不仅是语言的一种修辞手段,而且是人类普遍使用的一种认知手段和思维方式。依据这一理论,隐喻是始源域向目标域的映射。而概念合成理论对隐藏于隐喻幕后的在线心理认知机制作了更为深入的揭示,并提出,隐喻是两个或两个以上的心理空间在概念上的合成,并且主要是诸心理空间中各相关语义要素的合成,由此在业已合成的空间中产生新显结构,隐喻意义的在线构建即在于此。这一观点显然将隐喻研究推向了另一层认知深度—隐喻言语的在线解读过程。况且,概念合成理论开宗明义地提出,该理论的首要任务就是要透视藏匿于言语背后的那座认知冰山。第三,Fauconnier & Turner(2002:310)十分明确地提出,以人类的认知能力为对象的理论不但要解释人类创造力的丰富性和多样性,而且还要昭示这种创造力得到导引(guided)的方式。导引这种创造力的方式,就是各种导引性制约因素,而这些制约因素则由两部分组成,一是概念合成的建构性原则,二是管制性原则。与其同时,他们还具体描述了实现这些原则的具体途径,如压缩、解缩、优化、关联、结构、递归等。所有这些原则是对言语解读认知机制的高度抽象,为人类正确认识自身的言语心理认知能力提供了一个有力的诠释。
5.概念合成理论存在的问题
一种语言学理论,应尽量对一切言语样式作出具有包容性的解释,可至目前为止,概念合成理论似乎尚未完全做到这一点。
首先,概念合成理论是在概念隐喻理论的基础上发展而来,它尽管以独到的心理空间理论为出发点描述跨空间映射,可概念合成理论依然是以隐喻为主要对象对言语的认知展开论述的,因而依然带有隐喻研究的特质,况且,对隐喻认知解读机制的考察也未必已尽善尽美,对此,我们将在下文展开论述。第二,尽管概念合成理论声言该理论是对自然言语意义的在线构建作出解释,也就是说,是欲揭示所有样式的言语的意义在线构建过程。然而,根据Fauconnier & Turner (2002:310)的看法,所谓概念合成,就是指跨心理空间的概念映射,而且是部分的跨心理空间映射和有选择性地对合成空间进行投射,这显然主要是对隐喻的意义构建进行阐释,因为隐喻的认知解读显然是以各相关空间某一方面的相似性为基础。可如果说该理论是对日常一般言语的在线意义构建进行阐释,那么概念合成理论的界定是不够充分的。这是因为如果是日常一般言语,那就不太可能仅仅是部分的跨空间映射,而应该是全部的跨空间映射,其原因是日常一般言语在整个语流的在线解读中具有自然的连贯性,每个大大小小的语言单位的意义往往彼此衔接,不太可能存在只是部分的跨空间映射,如“The man, who was a son of a millionaire, didn’t get married until 45 years old”。当然,如果是将在言语解读过程中对某一一词多义的词仅取该词其中一个意义这一现象也当作部分或有选择的跨空间映射,那就另当别论了。
再说,概念合成理论也无法完全解释幽默言语的在线解读现象。关于这一点,我们将在下一部分进行详细的论述。
6.对概念合成理论的检验
概念合成既然被认为是一种普遍的言语认知机制,那么这一理论理应对人类一切样式的言语具有解释力,可事实是,这一理论并不是像它所声言的那样具有如此强大的说服力,如幽默言语,这是一种特殊的语言交际形式,往往言此而意彼,让人在回味与顿悟中领会幽默言语的奥妙,发出会心的噗哧笑噱。对于这样一种言语样式,概念合成理论到底有无强势的解释力?我们对此需要加以检验。试看下面一则幽默例证:
“I left a bottle of Scotch on the train this morning.”
“Was it turned into the lost and found department?”
“No, but the fellow who found it was.”